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卓遠解讀|國家發(fā)改委投資咨詢管理辦法修訂版解讀
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作者:基建業(yè)務(wù)咨詢部呂林杰

 


 

 

近日,國家發(fā)改委發(fā)布了2022年第3號公告,公開了經(jīng)公開招標采購后遴選確定的最新投資咨詢評估機構(gòu)名單,同時發(fā)布了《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》修訂版(發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號,以下簡稱“2022修訂版”)。該管理辦法最早于2004年發(fā)布,隨著我國投融資體制改革的推進以及投融資相關(guān)政策體系的不斷完善,該管理辦法進行了多輪修訂。本次在發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號文發(fā)布的版本(簡稱“2018修訂版”)基礎(chǔ)上修訂形成的2022修訂版,于2022年5月1日起正式實施,正是為了“進一步完善投資決策程序,提高投資決策科學(xué)化、民主化水平,切實提升咨詢評估質(zhì)量”。

 

通過梳理我們發(fā)現(xiàn),相較于2018修訂版,2022修訂版不僅對一些原有內(nèi)容進行調(diào)整,同時也新增了多個條款,從七章二十八條完善至七章三十八條及兩個附件。而從內(nèi)容上,相較于2018修訂版,2022修訂版體現(xiàn)出四大特點:更加注重全過程管理、強調(diào)工作質(zhì)量重要性、多角度強化客觀公正、細節(jié)處更加貼合實際。

 


注重完善全過程管理

 

2022修訂版中有六條新增內(nèi)容是對全過程管理的進一步完善優(yōu)化,具體而言主要從兩大主體展開:其中,對于國家發(fā)改委,主要提出由投資司建立咨詢評估工作機制;對于咨詢評估機構(gòu),則要求建立健全管理制度。

 

(一)國家發(fā)改委建立咨詢評估工作機制

 

在2022修訂版的第六條中提出投資司建立咨詢評估工作機制,重點強調(diào)“平時有交流、年中有檢查、年度有考核”,并對應(yīng)在后續(xù)第十二、十三、三十二條中,均為新增條款。

 

其中第十二條對應(yīng)“平時有交流”,要求投資司及其他各專業(yè)司局對咨詢評估機構(gòu)加強培訓(xùn)、指導(dǎo)、交流。第十三條對應(yīng)“年中有檢查”,由投資司每年組織第三方機構(gòu)或?qū)<覍x出的一定數(shù)量咨詢評估機構(gòu)進行“評價、核查和監(jiān)督檢查”,重點關(guān)注這些咨詢評估機構(gòu)“向國家發(fā)改委出具的咨詢評估報告的質(zhì)量,以及專業(yè)能力、人員配備等情況”。第三十二條對應(yīng)“年度有考核”,投資司商主辦司局對咨詢評估機構(gòu)進行年度考核,考核依據(jù)包括“咨詢評估機構(gòu)任務(wù)完成情況、咨詢評估報告質(zhì)量評價、投訴舉報等核實情況,相關(guān)抽查、核查結(jié)果,以及評估工作總結(jié)等情況”,對于年度考核不合格的,將暫停其咨詢評估機構(gòu)資格一年;而連續(xù)兩年不合格的將取消咨詢評估機構(gòu)資格(第三十三條中提及)。

 

(二)咨詢評估機構(gòu)建立健全相關(guān)管理制度

 

對于咨詢評估機構(gòu)建立健全管理制度的要求主要體現(xiàn)在第二十六、二十七條當中,也均為新增條款。一是要求咨詢評估機構(gòu) “建立咨詢評估任務(wù)專項檔案制度,將咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查”;二是要求咨詢評估機構(gòu)“建立健全內(nèi)部管理制度”,重點加強對工作流程、專家?guī)?、保密和財?wù)等方面的管理,并不斷提升工作質(zhì)量和效率。


強調(diào)工作質(zhì)量重要性

 

切實提升咨詢評估質(zhì)量是本次修訂的核心目標,除了全過程管理中考核監(jiān)督這一重要環(huán)節(jié)外,在其他一些工作細節(jié)中,也有一些與評估質(zhì)量掛鉤的地方,凸顯了工作質(zhì)量的重要性。

 

例如,第二十五條中將“評估質(zhì)量評價”也作為國家發(fā)改委安排中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)算咨詢評估費用的依據(jù)。這就以付費來倒逼咨詢評估工作質(zhì)量的提高。再如第二十九條中,對于咨詢評估任務(wù)完成后的質(zhì)量評價,明確了主辦司局進行質(zhì)量評價的時間期限,即收到報告后10個工作日內(nèi),同時要求投資司也同步進行評價,以上質(zhì)量評價不僅要給出評價等級結(jié)果,也要對評價結(jié)果進行理由說明。這樣的安排不僅能提高質(zhì)量評價環(huán)節(jié)的工作效率,同時能基于對咨詢評估成果的及時反饋,讓咨詢評估機構(gòu)就本次任務(wù)及時總結(jié)經(jīng)驗指導(dǎo)后續(xù)其他咨詢評估工作。

多角度強化客觀公正

 

通過梳理,我們發(fā)現(xiàn)有十條修改或新增的條款在從多角度強化客觀公正。除了在第三條中明確工程咨詢單位工作原則為專業(yè)、獨立、客觀、公正,其他條款則分別對國家發(fā)改委相關(guān)工作細節(jié)以及咨詢評估機構(gòu)、相關(guān)專家及工作人員提出客觀公正相關(guān)要求,具體如下:

 

一)國家發(fā)改委在相關(guān)工作中保障客觀公正

 

為保障客觀公正,國家發(fā)改委建立投資咨詢委托評估信息管理系統(tǒng)(簡稱委托評估系統(tǒng)),在該評估系統(tǒng)中辦理咨詢評估各環(huán)節(jié)事項,平臺的使用不僅能使信息流更加通常,同時也能減少一些人為干擾因素。

 

此外,對于一些工作安排的細節(jié)描述調(diào)整,也進一步體現(xiàn)了客觀公正原則。例如,在第十條中,對于報請委領(lǐng)導(dǎo)審核的名單,以公開招采程序為主,刪去了“各專業(yè)司局對咨詢評估機構(gòu)建議名單研提意見”的步驟,進一步加強了名單形成過程的公開公平性。再如,在第十五條中,刪除了2018修訂版中“對特別重要項目或特殊事項的咨詢評估任務(wù),可以通過招標或指定方式確定評估機構(gòu)”的表述,進一步體現(xiàn)了在咨詢評估任務(wù)委派時的客觀公正。又如,新增的第十六條中提出“主辦司局應(yīng)當為咨詢評估機構(gòu)依法、獨立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障”,其目的在于突出強調(diào)咨詢評估機構(gòu)工作的獨立性。

 

(二)咨詢評估機構(gòu)及相關(guān)人員保持客觀公正

 

對于咨詢評估機構(gòu)及相關(guān)人員如何保持客觀公正,2022修訂版新增了四條內(nèi)容及兩個附件提出要求和安排,主要可歸納為自主承諾、客觀呈現(xiàn)、行為規(guī)范三類,具體如下:

 

1、自主承諾。體現(xiàn)在第十八條中,要求咨詢評估機構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員、外聘專家等主體按規(guī)定格式簽署承諾書,并在附件1、附件2中給出了規(guī)定格式的承諾書模板,從承諾事項來看,重點突出的為客觀、保密、公正等內(nèi)容。

 

2、客觀呈現(xiàn)。體現(xiàn)在第二十二條中,要求咨詢評估機構(gòu)如實在咨詢評估工作過程中記錄專家提出的重要不同意見,并在報告中予以反映。我們認為,此舉目的在于客觀呈現(xiàn)咨詢評估工作中的不同意見。

 

3、行為約束。體現(xiàn)在第二十三、二十八條中,前者要求加強對咨詢評估評審專家的保密和日常管理,“不得擅自就評估評審事項接受采訪、撰寫文章等”;我們認為,此舉目的在于避免專家公開發(fā)表意見對其他咨詢評估工作造成影響,是為了確保咨詢評估工作的公正。后者對咨詢評估機構(gòu)和參與評估評審的專家提出行為規(guī)范,列出六項明令禁止行為;本條主要目的在于通過約束機構(gòu)和專家行為來確保咨詢評估工作的公平公正。

細節(jié)處更加貼合實際

 

相較于2018修訂版,2022修訂版除了新增一些條款,也在很多條款中進行了部分調(diào)整,從多個細節(jié)中使管理辦法更加貼合實際工作情況。

 

比如,在第七條中對于資金申請報告,要求主辦司局“在有關(guān)專項管理辦法或政策文件中對具體適用情形予以明確”,使其更具有實操指導(dǎo)性。

 

再如,在第十一條中對于咨詢評估機構(gòu)的動態(tài)調(diào)整,在“三年一調(diào)整”的原則上,對于個別專業(yè)提出可根據(jù)實際適時調(diào)整的規(guī)定,提高了咨詢評估機構(gòu)名單的靈活性。

 

又如,在第十四條中對于咨詢評估機構(gòu)接受任務(wù)環(huán)節(jié),“咨詢評估機構(gòu)確因客觀原因不能承擔該任務(wù)的,應(yīng)當與主辦司局溝通一致并提交書面說明”;對應(yīng)的,在第三十三條中應(yīng)取消咨詢評估機構(gòu)資格的情形中,從2018修訂版的“累計兩次拒絕接受委托任務(wù)”,調(diào)整為“咨詢評估機構(gòu)未與主辦司局溝通一致,擅自拒絕咨詢評估任務(wù)”。我們認為這樣的調(diào)整更加貼合實際情況,咨詢評估機構(gòu)在接到任務(wù)通知時是可以結(jié)合實際情況判斷適合接受任務(wù),并與主辦司局進行溝通協(xié)商拒絕任務(wù)的,在此情形下,不屬于擅自拒絕咨詢評估任務(wù),因為也不屬于取消咨詢評估機構(gòu)資格的情形。

 

還有,在第二十一條中對于咨詢評估工作時限的要求方面進行的調(diào)整:一是根據(jù)規(guī)劃評估的特點,單獨設(shè)定要求,即一般不超過45天;二是對于有關(guān)單位提供補充說明等材料的時間不作為計時時間;三是明確了延長期限操作應(yīng)在系統(tǒng)中留痕,即上傳延期申請書面文件、同意延期書面文件等。對應(yīng)的,在第三十三條中應(yīng)取消咨詢評估機構(gòu)資格的情形中,從2018修訂版的“未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內(nèi)完成委托任務(wù)”的情形明確為“累計兩次”,更加貼合實際情況,考慮了可能存在特殊情況等。

 

小結(jié)

 

總體而言,相較于2018修訂版,2022修訂版的變動的內(nèi)容多以新增要求為主,對原有內(nèi)容的調(diào)整屬于微調(diào)。新增條款則重點突出強化全過程管理、強化客觀公正的要求,這也是達成本次修訂目標的關(guān)鍵:即基于委托評估系統(tǒng)這一平臺的全過程管理,將有助于“進一步完善投資決策程序”;從多角度保障咨詢評估工作的客觀公正,將有助于“提高投資決策科學(xué)化、民主化水平”;最終體現(xiàn)在“切實提升咨詢評估質(zhì)量”。希望本次修訂版的發(fā)布能為全國各地在項目投資決策的科學(xué)性、全面性及合規(guī)性方面起到示范引領(lǐng)作用,切實體現(xiàn)咨詢評估的價值。